2018基金从业资格 时间|2018年基金从业资格《私募股权投资基金》募集方式的主要分类习题

基金从业资格 2021-12-03 点击:

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  1.下列关于我国股权投资基金的募集方式和投向的描述中,正确的是()。

  A.募集方式为非公开募集,或基金投向主要为非公开交易的私人股权,二者满足其一即可

  B.募集方式可公开募集或非公开募集,基金投向可主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权

  C.募集方式仅可非公开募集,基金投向主要为非公开交易的私人股权

  D.募集方式可公开募集或非公开募集,基金投向主要为非公开交易的私人股权即可

  答案:C

  解析:在我国,目前股权投资基金只能以非公开方式募集。股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和高净值个人客户,基金投向则以未上市企业的股权和已上市企业的非公开交易股权为主。

  2.我国基金募集的方式主要包括()

  I自行募集

  II委托募集

  III公开募集

  IV非公开募集

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、IV

  答案:C

  解析:我国基金募集的方式主要包括自行募集和委托募集,公开募集和非公开募集。

  3.下列关于委托募集的说法错误的是()。

  A.委托第三方机构募集的,基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集

  B.委托第三方机构募集的,基金管理人应当与代销机构签署书面协议

  C.我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格

  D.委托第三方机构募集的,应当严格遵守合格投资者制度和募集规定,履行对投资者的评估和投资者风险确认程序

  答案:C

  解析:选项C符合题意:委托第三方机构募集的,基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集,并与代销机构签署书面协议,要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定,履行对投资者的评估和投资者风险确认程序。目前,我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

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