【导语】整理发布“2018年证券从业资格考试《金融市场》速记笔记”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。

　　公司的设立条件

　　按照《中华人民共和国证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：

　　(1)有符合法律、行规法规规定的公司章程。

　　(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

　　(3)有符合《中华人民共和国证券法》规定的注册资本。

　　(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。

　　(5)有完善的风险管理与内部控制制度。

　　(6)有合格的经营场所和业务设施。

　　(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　收益与风险的关系

　　收益与风险的基本关系是：收益与风险相对应。也就是说，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高;反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小。但是，绝不能因为收益与风险有着这样的基本关系，就盲目地认为风险越大，收益就一定越高。收益与风险相对应的原理只是揭示收益与风险的这种内在本质关系：收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提;收益是风险的成本和报酬。收益与风险的上述本质联系可以用下面的公式表述：

　　预期收益率=无风险收益率+风险补偿

　　预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿。无风险收益率是指把资金投资于某一没有任何风险的投资对象而能得到的收益率，这是一种理想的投资收益，我们把这种收益率作为一种基本收益，再考虑各种可能出与的风险，使投资者得到应有的补偿。

　　证券投资风险

　　证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。在证券投资活动中，投资者投入一定数量的本金，目的是希望能得到预期的若干收益。

　　与证券投资相关的所有风险被称为总风险，总风险可分为系统风险和非系统风险两大类。

　　债券收益

　　债券的投资收益来自三个方面：一是债券的利息收益。这是债券发行时就决定的，除了保值贴补债券和浮动利率债券，债券的利息收入不会改变，投资者在购买债券前就可得知。二是资本损益。资本损益受债券市场价格变动的影响。三是再投资收益。再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响。由于资本损益和再投资收益具有不确定性，投资者在作投资决策时计算的到期收益和到期收益率只是预期的收益和收益率，只有当投资期结束时才能计算实际收益和实际到期收益率。

　　股票收益

　　股票投资的收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入，它由股息收入、资本损益和公积金转增收益组成。

　　NASDAQ市场及其指数

　　NASDAQ的中文全称是“全美证券交易商自动报价系统”，于1971年正式启用。它利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点连接在一起，形成了一个全美统一的场外二级市场。

　　日经225股价指数

　　日经225股价指数是日本经济新闻社编制和公布的反映Et本股票市场价格变动的股价指数。

　　现在日经股价指数分成两组：一是日经225种股价指数;二是日经500种股价指数。

　　金融时报证券交易所指数

　　金融时报证券交易所指数(也译为富时指数)是英国*性的股价指数，原由《金融时报》编制和公布，现由《金融时报》和伦敦证券交易所共同拥有的富时集团编制。这一指数包括三种：一是金融时报工业股票指数，又被称为30种股票指数;二是100种股票交易指数，又称FT一100指数;三是综合精算股票指数。

【2018年证券从业资格考试时间】2018年证券从业资格考试《金融市场》速记笔记

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