【导语】证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，预约式统考每年举行多次，为大家整理2018年证劵从业资格考试《法律法规》必背内容为大家备考提供帮助，备考是一个积累的过程，每天积累一点点，长时间的积累就会有大的收货！

　　2018证劵从业《法律法规》必背内容：其他业务

　　其他业务

　　1.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列数字条件：

　　①公司董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚。

　　②最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

　　③最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。

　　2.证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。

　　3.除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。

　　4.证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%

　　5.证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

　　6.证券公司保存有关介绍业务的资料期限不得少于5年。

　　7.投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3

　　8.直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%

　　2018证劵从业《法律法规》必背内容：证券资产管理

　　证券资产管理

　　1.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%

　　2.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

　　3.集合资产管理计划应当向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

　　4.合格投资者是指有下列条件之一的单位和个人：

　　①个人或家庭金融资产合计不低于100万元人民币。

　　②公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

　　5.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告;证券公司、托管机构应当按照资产管理合同约定的时间和方式至少每周披露一次集合计划份额净值。

　　6.资产管理业务的相关资料自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。

　　2018证劵从业《法律法规》必背内容：证券自营

　　证券自营

　　1.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

　　2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

　　3.证券交易所对会员的证券自营业务实施下列数字监管：

　　①要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

　　②每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券日营业务情况等。

　　4.存在超比例持仓等问题的证券公司，要向公司注册地证监局书面报告整改计划，在合规的前提下压缩自营规模，并在每月10日前向公司注册地证监局报告。

　　5.自营业务的规模及比例控制：

　　①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算。

　　②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

　　③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

　　④持有一张权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因报销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　6.证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产的80%

　　7.属于内幕信息的：公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30%

【2018银行从业资格考试时间】2018年证劵从业资格考试《法律法规》必背内容汇总

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